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非法证券活动的千层“套路”2024-05-30

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Ø 什么是非法证券活动？

非法证券活动是指违反《证券法》等法律、行政法规的规定，未经有权机关批准，擅自公开发行证券，设立证券交易场所或者证券公司,或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。

 

Ø 非法证券活动的表现方式有哪些？

非法证券活动主要分为：非法发行证券、非法设立证券交易场所或证券公司、非法经营证券业务等等。

①非法发行证券

常见的“套路”有：

公司即将在境内外上市，诱骗投资者购买、转让所谓“原始股”等

特征如下：

1、以境内外上市、取得高额回报为诱饵；

2、以社会大众，特别是中老年人为目标；

3、以骗取钱财为目的。

②非法经营证券业务

主要包括非法证券投资咨询业务、非法经纪业务等。

 

Ø 什么是非法经纪业务?

主要指无经纪业务资格的机构或者个人通过控制账户和开设子账户，接受交易指令，代理完成交易。

常见的“套路”有：

1、 以招揽会员或客户为名，通过设立网站或社交软件提供证券投资分析、预测或建议，非法代理客户从事证券投资理财活动；

2、 以“保证收益 高额回报”等术语为诱饵,代客操盘，公开揽客，与投资者签订委托协议，从事非法证券活动；

3、 假冒合法证券经营机构网站或自媒体平台，发布非法证券活动信息，招揽会员或客户；

4、 使用虚构的证券公司名称，招揽会员或客户，提供证券投资分析、预测或建议服务，直接或间接从事非法证券投资咨询业务；

5、 在网络平台散布非法证券活动信息，以提供证券投资分析、预测或建议服务收取“咨询费”“服务费”等；

6、 谎称是证券公司员工申请添加客户微信，QQ等社交工具，或者邀请客户加入伪造的证券公司群聊,在群内散布非法荐股信息；

7、 通过“荐股软件”散布非法证券活动信息提供证券投资分析、预测或建议服务，收取“咨询费”“服务费”等；

8、 通过开办“股民学校”举办投资报告会等形式，从事非法证券投资咨询活动。

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